文號：青產(chǎn)交〔2022〕46號-2022版

發(fā)布時間：2022年9月20日

債權(quán)資產(chǎn)交易規(guī)則

（2022年修訂）

第一章  總則

第一條 為規(guī)范在青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“產(chǎn)交所”）進行的債權(quán)資產(chǎn)交易活動，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委、財政部令第32號）、《關于規(guī)范國有金融機構(gòu)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關事項的通知》（財金〔2021〕102號）、《關于企業(yè)國有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關事項的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2022〕39號）等相關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱的債權(quán)資產(chǎn)，是指來源于銀行、金融資產(chǎn)管理公司等金融企業(yè)或其他非金融企業(yè)依法所有的債權(quán)類資產(chǎn)。

第三條 委托方轉(zhuǎn)讓債權(quán)資產(chǎn)，應依照監(jiān)管規(guī)定履行內(nèi)部決策、外部審批等相關程序，保證該轉(zhuǎn)讓標的可以在產(chǎn)交所合法轉(zhuǎn)讓。

第四條 從事債權(quán)資產(chǎn)交易活動應當依照國家相關法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

第二章  受理轉(zhuǎn)讓委托

第五條 委托方債權(quán)資產(chǎn)公開掛牌轉(zhuǎn)讓，應提交以下資料：

（一）債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露委托書；

（二）委托方內(nèi)部決策文件；

（三）審批機構(gòu)批復意見；

（四）債權(quán)資產(chǎn)處置方案；

（五）債權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)生和合法接續(xù)的證明材料；

（六）轉(zhuǎn)讓標的設置其他權(quán)利的，相關權(quán)利人的意思表示；

（七）銀行、資產(chǎn)管理公司等金融企業(yè)根據(jù)相關監(jiān)管規(guī)定提交估值定價形成依據(jù)；其他國有獨資、國有控股、國有實際控制公司（企業(yè)）應根據(jù)國資管理規(guī)定要求提交資產(chǎn)評估報告；

（八）轉(zhuǎn)讓標的權(quán)屬關系復雜的，產(chǎn)交所可以要求就轉(zhuǎn)讓事項提交法律意見書；

（九）委托方主體資格信息不能從產(chǎn)交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取的，應提交營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類證照復印件。

第六條 除法律法規(guī)的規(guī)定之外，原則上委托方不應設置受讓方資格條件。

第七條 委托方在委托掛牌時可以選擇是否設置保證金條款，若設置保證金的，應按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第三章  信息披露

第八條 信息披露應當遵守《青島產(chǎn)權(quán)交易所信息披露操作指引（產(chǎn)交所[2016]18號）》的規(guī)定要求，并在產(chǎn)交所網(wǎng)站進行公開發(fā)布。

第九條 轉(zhuǎn)讓公告的發(fā)布期限原則上不應少于5個工作日（含5個工作日），其中委托方為國有獨資、國有控股、國有實際控制公司（企業(yè)）的：轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元（含1000萬元）的，信息公告期不少于20個工作日（含20個工作日）；轉(zhuǎn)讓底價高于100萬元（含100萬元）、低于1000萬元的，信息公告期不少于10個工作日（含10個工作日）；轉(zhuǎn)讓底價100萬元以下的，信息公告期一般不少于5個工作日（含5個工作日）。

第十條 在轉(zhuǎn)讓公告期內(nèi)未征集到符合條件的意向方的，僅調(diào)整轉(zhuǎn)讓底價后重新發(fā)布披露信息的，信息披露時間不少于5個工作日（含5個工作日）。

第十一條 信息披露公告期內(nèi)，委托方不得擅自變更信息披露公告的內(nèi)容。如特殊原因確需變更的，應在履行相關決策程序后，委托產(chǎn)交所在原信息發(fā)布渠道重新予以發(fā)布，信息發(fā)布期限重新計算。

第十二條 信息披露公告發(fā)布期間，意向方可以查閱轉(zhuǎn)讓標的相關資料,委托方應接受意向方的查詢洽談。

第四章  登記受讓意向

第十三條 意向方按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司網(wǎng)上報名管理規(guī)定》（青產(chǎn)交［2021］7號），在公告期內(nèi)登記受讓意向，并按信息披露公告要求交納保證金。

第十四條 受讓金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)的意向方應符合監(jiān)管部門的資質(zhì)條件要求。

第十五條 意向方應對提交材料的真實性、合法性、準確性、完整性、有效性負責。

第五章  組織交易

第十六條 信息披露期滿后，產(chǎn)交所按信息披露公告確定的競價方式及《青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡競價規(guī)則》、《青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡競價一次報價規(guī)則》組織競價。

第十七條 委托方在信息披露公告中設定的掛牌價作為競價起拍價。

第十八條 委托方可以選擇是否設置保留底價并設定掛牌價。委托方設置保留底價的，應在轉(zhuǎn)讓公告中設置保留底價條款，披露交易方式、成交原則及相關信息。保留底價采取密封方式移交產(chǎn)交所，在競價活動結(jié)束后，由產(chǎn)交所與委托方共同見證啟封。

第十九條 競價活動結(jié)束后，產(chǎn)交所將競價系統(tǒng)生成的競價結(jié)果通知委托方。當委托方采取設置保留底價的交易方式時，采取如下成交原則：

若最高報價等于或高于保留底價則按最高報價成交；

若最高報價低于保留底價則由委托方確定是否公開保留底價：

1.當委托方?jīng)Q定不公開保留底價時，委托方可以要求再次組織競價，再次競價起拍價為上次競價的最高報價，若最終報價仍低于保留底價，則項目不成交。

2. 委托方可決定公開保留底價，應采取由意向方書面約定方式，確認是否按保留底價成交。保留底價的公開范圍由委托方選擇，可以僅限于最高報價意向方，也可按報價從高至低的排序依次向意向方公開并征詢意向方的成交意向。

第六章  簽約、結(jié)算、出具交易憑證

第二十條 確定受讓方后，交易雙方應當簽訂債權(quán)資產(chǎn)交易合同，按合同約定辦理價款結(jié)算與資產(chǎn)交割。未被確定為受讓方的意向方，按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》的規(guī)定返還保證金。

第二十一條 交易雙方應通過產(chǎn)交所進行交易資金的結(jié)算。交易資金包括保證金和交易價款。受讓方應在約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到產(chǎn)交所指定的交易結(jié)算賬戶。受讓方已交納的保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價款。

第二十二條 交易雙方依交易合同約定辦理債權(quán)資產(chǎn)交割手續(xù)，并應依法履行告知債務人等相關義務。法律法規(guī)對債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交割手續(xù)有特別規(guī)定的，交易雙方應遵照規(guī)定辦理。

第二十三條 交易雙方向產(chǎn)交所提交交易合同且按照《青島產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)服務收費標準》支付交易服務費后，產(chǎn)交所向交易雙方出具交易憑證。

第二十四條 產(chǎn)交所按約定向委托方劃出交易價款。

第七章  其他

第二十五條 交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向產(chǎn)交所申請調(diào)解。協(xié)商或調(diào)解未能解決的，當事人可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第二十六條 交易期間若出現(xiàn)中止、終結(jié)情形，按照《產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)管理辦法》(青交所[2019]15號)辦理。

第二十七條 產(chǎn)交所作為債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易場所，無法亦不應就轉(zhuǎn)讓交易標的負有或承擔盡職調(diào)查等法定職責或法定義務，交易雙方應分別對各自所提交資料的真實性、合法性、準確性、完整性、有效性負責。

第八章  附則

第二十八條 委托方可以在債權(quán)資產(chǎn)正式掛牌轉(zhuǎn)讓前，委托產(chǎn)交所開展市場招商、推介活動。

第二十九條 國家法律、法規(guī)及政府相關部門對債權(quán)資產(chǎn)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條 自然人或其他合法主體持有的債權(quán)資產(chǎn)交易可參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于產(chǎn)交所。

第三十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。