文號：青交所〔2021〕27號

發(fā)布時間：2021年11月3日

第一章　總 則

第一條　為規(guī)范在青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“青交所”）進行的非國有產(chǎn)權(quán)交易行為，保障各市場主體的合法權(quán)益，維護交易秩序，提高交易效率，制定本規(guī)則。

第二條　《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委財政部令第32號）規(guī)定的企業(yè)國有資產(chǎn)交易及其它相關(guān)文件政策規(guī)定須進場公開交易之外的其他產(chǎn)權(quán)進場交易適用本規(guī)則。

第三條　本規(guī)則所稱非國有產(chǎn)權(quán)包括股權(quán)、物權(quán)、債權(quán)、租賃權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和法律法規(guī)明確規(guī)定可以交易的其他財產(chǎn)權(quán)利。

第四條　本規(guī)則所稱的非國有產(chǎn)權(quán)交易，是指國有參股企業(yè)、自然人、或其他非國有組織通過青交所轉(zhuǎn)讓非國有產(chǎn)權(quán)的活動。

本規(guī)則所稱的非國有產(chǎn)權(quán)交易主體（以下簡稱“交易主體”），是指參與青交所非國有產(chǎn)權(quán)交易活動的各類主體。

第五條　非國有產(chǎn)權(quán)交易遵循自愿平等、誠實信用的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會的公共利益。

第六條　非國有產(chǎn)權(quán)交易適用本規(guī)則的規(guī)定，本規(guī)則沒有規(guī)定的，參照青交所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

第七條　青交所為交易主體提供受理轉(zhuǎn)讓申請、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、登記投資意向、組織交易簽約、結(jié)算交易資金、出具交易憑證等多樣化的服務(wù)。

第八條　交易主體應(yīng)當(dāng)對其所提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性負責(zé)。

第二章　受理信息披露委托

第九條　轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格，保證擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)依法可以轉(zhuǎn)讓，非自然人組織應(yīng)履行內(nèi)部決策等相關(guān)程序。

第十條　轉(zhuǎn)讓方向青交所提交以下資料：

（一）《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露委托書》；

（二）轉(zhuǎn)讓方章程以及依據(jù)章程出具的內(nèi)部決策性文件；

（三）標(biāo)的企業(yè)章程以及依據(jù)章程出具的內(nèi)部決策性文件等；

（四）青交所根據(jù)項目具體情況要求提交的其他材料。

第三章　發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十一條　轉(zhuǎn)讓方通過青交所披露轉(zhuǎn)讓信息，應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況、資產(chǎn)情況、須披露的重大事項、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、保證金的設(shè)置、資金結(jié)算方式以及信息發(fā)布期限等內(nèi)容。

第十二條　青交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的委托，將項目信息通過青交所網(wǎng)站公開披露，征集意向受讓方。通過其他渠道披露轉(zhuǎn)讓信息產(chǎn)生的費用由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。

第十三條　轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)需要選擇競價方式，競價方式主要采取網(wǎng)絡(luò)競價方式。

第十四條　轉(zhuǎn)讓方應(yīng)明確在青交所網(wǎng)站上的信息披露期限，項目信息披露期限不少于5個工作日，累計不超過一年；項目信息披露期限自青交所網(wǎng)站發(fā)布信息之日起計算。

第十五條　轉(zhuǎn)讓方可委托專業(yè)評估機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進行評估，并以該評估價格為參考依據(jù)確定轉(zhuǎn)讓底價；也可通過其他方式確定轉(zhuǎn)讓底價。

第十六條　轉(zhuǎn)讓方在信息披露期間如確需變更信息發(fā)布內(nèi)容的，應(yīng)向青交所提出書面申請，在原信息披露渠道重新予以披露，并重新計算信息披露期限。

轉(zhuǎn)讓方不得在信息披露期間擅自撤銷所發(fā)布信息，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償相關(guān)各方的經(jīng)濟損失。

第十七條　信息披露期間，意向受讓方可自行或委托受托機構(gòu)查詢相關(guān)項目資料，并書面承諾對所知悉的項目信息承擔(dān)保密義務(wù)；青交所、轉(zhuǎn)讓方應(yīng)配合查詢洽談。

第十八條　在信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方可延長信息披露，或變更信息披露內(nèi)容重新披露。轉(zhuǎn)讓方選擇延長信息披露的，每次延長期限一般不少于5個工作日；轉(zhuǎn)讓方選擇變更信息披露內(nèi)容，重新披露信息的，應(yīng)重新遞交申請。

第四章　登記受讓意向

第十九條　意向方應(yīng)在信息披露期間辦理意向登記手續(xù)，應(yīng)提交以下資料：

（一）《青島產(chǎn)權(quán)交易所（非）自然人意向登記表》；

（二）按項目信息披露要求提交的相關(guān)材料；

（三）青交所要求提交的其他文件。

第二十條　如提交資料完整，青交所為意向方辦理登記手續(xù)。對于提交資料不符合要求的意向方，現(xiàn)場通知意向方補正資料。意向方資料必須在信息公告截止時間前補正完畢，逾期未補正完畢的，視為放棄。

第二十一條　轉(zhuǎn)讓方在信息披露公告中設(shè)定交納交易保證金的，意向方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將交易保證金交納至青交所指定賬戶（以實際到賬時間為準(zhǔn)）。逾期未交納保證金的，視為放棄意向。

第二十二條　信息披露期滿，青交所將掛牌結(jié)果通知委托方。對于附帶意向方資格條件的項目，委托方如對掛牌結(jié)果有異議，5個工作日內(nèi)書面反饋青交所。逾期未回復(fù)的，視為同意。

第五章 組織交易及簽約

第二十三條　信息披露期滿后，青交所組織網(wǎng)絡(luò)競價。競價結(jié)束確定受讓方后，青交所分別向轉(zhuǎn)讓方和受讓方發(fā)送《競價結(jié)果通知單》。

第二十四條　青交所組織交易雙方按照公告約定和競價結(jié)果簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。

第二十五條　《產(chǎn)權(quán)交易合同》包括但不僅限于以下條款：

（一）交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱；

（三）轉(zhuǎn)讓方式；

（四）轉(zhuǎn)讓價格、付款方式及付款期限；

（五）產(chǎn)權(quán)交割事項；

（六）合同生效的條件；

（七）合同各方的違約責(zé)任；

（八）合同變更和解除的條件等。

第六章 出具交易憑證

第二十六條　交易雙方將簽訂的產(chǎn)權(quán)交易合同提交至青交所，并按約定付清交易價款和交易服務(wù)費后，青交所向交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第七章　結(jié)算交易資金

第二十七條　青交所可提供交易資金結(jié)算服務(wù)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在信息披露公告中對交易價款的結(jié)算方式作出約定。

第二十八條　通過青交所結(jié)算交易資金的，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)交易合同中明確交易價款的劃轉(zhuǎn)方式和劃轉(zhuǎn)條件。對符合價款劃轉(zhuǎn)條件的項目，青交所將依據(jù)交易雙方的約定或受讓方出具的同意付款函完成交易價款劃轉(zhuǎn)。

第八章　其他

第二十九條　企業(yè)非國有產(chǎn)權(quán)交易項目涉及優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》等相關(guān)法律及公司章程或章程性文件，并參照青交所有關(guān)優(yōu)先購買權(quán)的交易規(guī)則執(zhí)行。

第三十條　轉(zhuǎn)讓方可委托青交所策劃并制定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案、開展市場推介、組織法律評估等中介服務(wù)以及提供投融資支持等相關(guān)事項，應(yīng)與青交所簽訂相關(guān)服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

第三十一條　非國有產(chǎn)權(quán)交易過程中禁止下列行為：

（一）將權(quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的財產(chǎn)權(quán)益作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的；

（二）違反約定進行場外交易的；

（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段妨礙公平交易或擾亂交易秩序的；

（四）法律法規(guī)禁止的其它行為。

交易主體出現(xiàn)上述禁止行為的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十二條　青交所依據(jù)本規(guī)則進行的各項審查均為合規(guī)性審查，不承擔(dān)包括但不限于保證交易主體資格、所涉及的各類權(quán)益權(quán)限完整、交易主體做出的聲明承諾及提供的文件材料真實準(zhǔn)確等責(zé)任。交易主體各自承擔(dān)交易風(fēng)險，交易主體的受托方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。

第九章　附則

第三十三條　國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對非國有產(chǎn)權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十四條　合作方征集、項目招商等業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。本規(guī)則由青交所負責(zé)解釋和修訂。

第三十五條　本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。