文號：【青交所[2016]18號-2021版】

發(fā)布時間：2021年8月26日

第一條  為規(guī)范交易信息披露行為，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委財政部32號令）制定本指引。

第二條  通過青島產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“青交所”）對外披露信息適用本指引，包括企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房屋租賃等。

第三條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及房屋租賃等項目信息披露申請方（如轉(zhuǎn)讓方、增資方、招租方等），統(tǒng)稱為委托方。

第四條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露方式采取信息預披露和正式信息披露相結(jié)合的方式。

第五條  企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓需要信息預披露的，轉(zhuǎn)讓方需填寫《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息預披露申請書》，加蓋轉(zhuǎn)讓方公章及騎縫章，并附產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關決議一份，青交所在網(wǎng)站信息預披露板塊發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓預披露信息。

第六條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息預披露信息發(fā)布后，在信息預披露期內(nèi)轉(zhuǎn)讓方需變更受讓方資格條件的，應報國資監(jiān)管機構(gòu)備案同意后，在青交所網(wǎng)站予以披露；轉(zhuǎn)讓方需變更其他預披露信息的，轉(zhuǎn)讓方在履行相關內(nèi)部決策程序后，書面告知青交所，并在青交所網(wǎng)站予以公示。青交所在接到轉(zhuǎn)讓方書面申請后，變更預披露信息，同時在青交所網(wǎng)站發(fā)布信息變更公告，公告期至正式信息披露止。

第七條  正式信息披露，委托方需向青交所提交信息披露申請書及相關附件紙質(zhì)文檔，信息披露申請書需加蓋騎縫章，附件紙質(zhì)文檔需加蓋提交單位公章，兩頁以上的附件需加蓋騎縫章。符合信息披露要求，青交所在網(wǎng)站相關板塊發(fā)布披露信息。披露信息發(fā)布后，青交所相關部門經(jīng)辦人應及時將信息發(fā)布網(wǎng)頁打印留存。

第八條  信息披露日期以青交所網(wǎng)站公告的開始時間為起始日，信息披露時間按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目預披露公告時間不少于20個工作日，正式披露公告時間不少于20個工作日。

企業(yè)增資項目信息披露公告時間不少于40個工作日。

資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目轉(zhuǎn)讓底價低于1000萬元的，信息披露公告時間不少于10個工作日；轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元（含）的，信息公告期不少于20個工作日。轉(zhuǎn)讓方有特別要求且轉(zhuǎn)讓底價低于100萬元的，信息披露公告時間不少于5個工作日。

第九條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可選擇在紙質(zhì)媒體上發(fā)布披露信息。青交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓披露信息紙質(zhì)媒體指定青島日報、證券日報；發(fā)布資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓披露信息紙質(zhì)媒體指定青島早報。

第十條  首次正式披露信息之日必須在資產(chǎn)評估報告有效期內(nèi)，正式信息披露后12個月內(nèi)委托方可以變更交易條件及底價多次信息披露。超過12個月未征集到合格意向方的，委托方應重新履行審計、資產(chǎn)評估、信息披露等工作程序。

第十一條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露，應從青交所網(wǎng)站下載并填寫《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露申請書》，會同以下資料遞交青交所：

(一)轉(zhuǎn)讓方關于本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部決議。

(二)標的公司關于本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部決議。

(三)審批機構(gòu)的批復意見。

(四)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓請示（附產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案）。

(五)審計報告（市屬企業(yè)提交審計結(jié)果備案表）

(六)評估報告和資產(chǎn)評估項目備案表。

(七)法律意見書。

(八)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的轉(zhuǎn)讓方和標的公司，提交單位營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類證照復印件。

2.標的公司產(chǎn)權(quán)登記信息不能從青島產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)中打印的，提交產(chǎn)權(quán)登記證明。未做產(chǎn)權(quán)登記的，轉(zhuǎn)讓方提交未做產(chǎn)權(quán)登記的說明。

3.涉及標的公司原股東收購的，標的公司原股東應出具是否放棄優(yōu)先權(quán)的意見，如不放棄，應同意場內(nèi)行使優(yōu)先權(quán)（可單獨出具，也可在標的公司股東會決議中體現(xiàn)）

4.涉及職工安置的項目，應提交職工安置方案、職工代表大會或職工大會決議。

5.如需披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，應在信息披露申請書中要求受讓方簽訂該協(xié)議作為交易條件，并提交協(xié)議電子版。

6.根據(jù)項目具體情況還應提交的其他資料。

第十二條  企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露，應從青交所網(wǎng)站下載并填寫《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請書》，會同以下資料遞交青交所：

(一)轉(zhuǎn)讓方關于本次資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部決議。

(二)轉(zhuǎn)讓標的權(quán)屬證明：

1.轉(zhuǎn)讓標的為房地產(chǎn)的，應提交國有土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證、不動產(chǎn)登記信息查詢表或具有法律效力的其他權(quán)屬證明文件等。

2.轉(zhuǎn)讓標的為機動車的，應提交機動車登記證、機動車行駛證、購置附加費（稅）證、保險單、車船使用稅完稅憑證等權(quán)屬證明文件。

(三)資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)評估項目備案表。

(四)轉(zhuǎn)讓標的的圖像資料。圖像資料的具體要求見青交所網(wǎng)站公示的《信息披露網(wǎng)上公告附圖片要求》。

(五)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的轉(zhuǎn)讓方，提交單位營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類證照復印件。

2.需要批準的項目，應提交國資監(jiān)管部門或授權(quán)機構(gòu)的批準文件。

3.轉(zhuǎn)讓標的涉及共有的，轉(zhuǎn)讓方需取得共有人的書面同意；擬轉(zhuǎn)讓不動產(chǎn)出租的，轉(zhuǎn)讓方需提前通知承租人；轉(zhuǎn)讓標的涉及優(yōu)先權(quán)的，應當提供其依法行使相關權(quán)利的證明文件。以上情況都應在信息公告中予以披露。

4.轉(zhuǎn)讓標的設定擔保、抵押的，應在信息公告中予以披露并承諾協(xié)助辦理相關過戶手續(xù)。

5.轉(zhuǎn)讓標的為在建工程的，應提供在建工程項目審計報告。

6.如需披露資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，應在信息披露申請書中要求受讓方簽訂該協(xié)議作為交易條件，并提交協(xié)議電子版。

7.符合以下情況的需提交法律意見書：

7.1轉(zhuǎn)讓標的涉及資產(chǎn)重組、連帶債務處理、職工安置；

7.2單項標的轉(zhuǎn)讓底價5000萬元以上（含5000萬元）；

7.3轉(zhuǎn)讓標的為在建工程；

7.4轉(zhuǎn)讓標的權(quán)屬關系復雜的。

8.根據(jù)項目具體情況還應提交的其他資料。

第十三條  企業(yè)增資信息披露，應從青交所網(wǎng)站下載并填寫《企業(yè)增資信息披露申請書》，會同以下資料遞交青交所：

(一)增資企業(yè)關于本次增資的決議。

(二)審批機構(gòu)的批復意見和企業(yè)增資請示。

(三)企業(yè)增資方案。

(四)審計報告（市屬企業(yè)提交審計結(jié)果備案表）。

(五)資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)評估項目備案表。

(六)法律意見書。

(七)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的增資企業(yè)，提交單位營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類證照復印件。

2.標的公司產(chǎn)權(quán)登記信息不能從青島產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)中打印的，提交產(chǎn)權(quán)登記證明。因各種原因為做產(chǎn)權(quán)登記的，轉(zhuǎn)讓方提交未做產(chǎn)權(quán)登記的說明。

3.選擇競爭性談判或綜合評議方式遴選投資方的，增資企業(yè)應提交《投資方遴選方案》，方案中明確投資方遴選方式。其中，選擇競爭性談判方式確定投資方的，應在方案中明確意向投資方競投文件的形式和內(nèi)容要求、談判要點、談判程序、談判小組的評審規(guī)則、確定最終投資方及其認購數(shù)量和出資額的標準等內(nèi)容。選擇以綜合評議方式確定投資方的，應在方案中明確綜合評議的權(quán)重分值體系、確定最終投資方及其認購數(shù)量和出資額的標準、綜合評議的時間和程序安排、擬簽訂的增資協(xié)議主要條款和相關責任聲明等內(nèi)容。

4.涉及職工安置的項目，應提交職工安置方案、職工代表大會或職工大會決議。

5.設置投資方資格條件的，如有必要，應提交投資方資格條件的判斷標準，并在信息披露中一同公布。

6.根據(jù)項目具體情況還應提交的其他資料。

第十四條  房產(chǎn)租賃信息披露，應從青交所網(wǎng)站下載并填寫《房屋公開招租信息披露申請書》，會同以下資料遞交青交所：

(一)審批機構(gòu)的批復、招租單位請示。

(二)招租單位房屋產(chǎn)權(quán)登記證明或其他相關權(quán)屬證明。

(三)招租房屋的圖像資料。

(四)招租協(xié)議電子版。

(五)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的招租方，提交單位營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類證照復印件。

2.招租房產(chǎn)涉及優(yōu)先承租權(quán)的，應當提供相關證明資料。

3.根據(jù)項目具體情況還應提交的其他資料。

第十五條  委托方應將交納保證金的時間作為交易條件予以披露，青交所信息披露申請書中設定的保證金交納時間為信息正式信息披露截止日16:00以前，以到賬時間為準。

第十六條  信息披露期滿未征集到意向方的，可以延期或在降低轉(zhuǎn)讓底價、變更條件后重新進行信息披露。

第十七條  降低轉(zhuǎn)讓底價或變更交易條件的需經(jīng)轉(zhuǎn)讓方董事會或股東會同意；變更受讓方資格條件的，轉(zhuǎn)讓方應重新取得國資監(jiān)管機構(gòu)備案同意。重新發(fā)布披露信息，披露時間不得少于原發(fā)布公告確定的公告期。新的轉(zhuǎn)讓底價低于評估結(jié)果的90%時，應當經(jīng)交易行為批準單位書面同意。

第十八條  本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。