文號(hào)：【青交所[2019]15號(hào)】

發(fā)布時(shí)間：2020年1月13日

第一條　為維護(hù)青島產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“青交所”）交易市場(chǎng)正常的交易秩序，保障各方的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定和青交所相關(guān)交易規(guī)則，制定本辦法。

第二條　青交所企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房屋租賃等交易活動(dòng)的中止、終結(jié)情形，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱的中止是指在交易進(jìn)程中交易項(xiàng)目暫停的行為。本辦法所稱的終結(jié)是指在交易進(jìn)程中交易項(xiàng)目終止的行為。

第四條　青交所可以根據(jù)申請(qǐng)人（包括但不限于委托方、意向方、利益相關(guān)方或其他相關(guān)主體）的申請(qǐng)中止或終結(jié)交易程序。 青交所在接受申請(qǐng)，作出中止或終結(jié)決定過(guò)程中以及中止期間，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，組織協(xié)商、調(diào)解，以維護(hù)交易市場(chǎng)正常的交易秩序。

第五條　在交易過(guò)程中發(fā)生以下情形之一的，青交所可以依據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，根據(jù)實(shí)際情況作出中止或不予中止的決定：

（一）委托方或標(biāo)的企業(yè)的主體資格存在瑕疵或提供的材料虛假、失實(shí)或不完整的；

（二）委托方、標(biāo)的企業(yè)未履行或者未按規(guī)定履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、職工安置方案的審議程序、債權(quán)債務(wù)的處置程序、批準(zhǔn)交易程序、資格設(shè)置備案或?qū)徟绦虻模?/p>

（三）標(biāo)的企業(yè)隱匿資產(chǎn)，審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真或資產(chǎn)狀況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化影響交易結(jié)果的；

（四）交易標(biāo)的權(quán)屬不清或者存在權(quán)屬糾紛，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)等妨礙交易情形的；

（五）交易標(biāo)的屬于共有物業(yè)或已抵押的物業(yè)，未取得其他共有人同意或未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；

（六）交易標(biāo)的屬于違法、違章建筑或不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的；

（七）意向方在參與交易過(guò)程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對(duì)委托方、其他意向方、青交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響擾亂交易活動(dòng)正常秩序的，造成交易活動(dòng)無(wú)法正常進(jìn)行或影響公平公正交易的；

（八）委托方或買受方無(wú)故不推進(jìn)交易進(jìn)程，對(duì)青交所催辦的事項(xiàng)不作為或違規(guī)作為的；

（九）相關(guān)交易主體違反青交所操作規(guī)程、實(shí)施辦法、交易須知等有關(guān)規(guī)定，造成交易無(wú)法正常進(jìn)行的；

（十）交易過(guò)程中，因交易項(xiàng)目或其相關(guān)參與主體涉訴導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行的；

（十一）申請(qǐng)人提出終結(jié)申請(qǐng)，青交所認(rèn)為應(yīng)先行中止再根據(jù)實(shí)際情況決定是否終結(jié)的；

（十二）影響交易正常進(jìn)行的其他情形。

第六條　在交易過(guò)程中發(fā)生以下情形之一的，青交所可以依據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，根據(jù)實(shí)際情況作出終結(jié)或不予終結(jié)的決定：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的毀損、滅失的或標(biāo)的企業(yè)主要資產(chǎn)因不可抗力毀損、滅失的；

（二）委托方或標(biāo)的企業(yè)解散、注銷、依法被撤銷或宣告破產(chǎn)的；

（三）在信息披露公告期內(nèi)，沒(méi)有意向方報(bào)名的情形下，委托方要求終結(jié)的；

（四）項(xiàng)目交易進(jìn)程中，委托方和意向方或買受方達(dá)成一致意見(jiàn)要求終結(jié)的；

（五）依法應(yīng)當(dāng)終結(jié)的其他情形。

第七條　交易過(guò)程中發(fā)生以下情形的，青交所可根據(jù)實(shí)際情況直接作出中止或終結(jié)的決定：

（一）由于不可抗力或其他交易異常情形導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行或影響公平公正交易的；

（二）自首次信息披露公告之日起12個(gè)月內(nèi)未征集到合格意向方的。

第八條　國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法部門、行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)書面通知青交所中止、終結(jié)交易的，青交所按通知要求執(zhí)行。

第九條　申請(qǐng)人申請(qǐng)中止或終結(jié)的，應(yīng)提交書面申請(qǐng)說(shuō)明事由并提供相關(guān)證明文件材料。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)提交中止或終結(jié)申請(qǐng)的內(nèi)容及材料的真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。

第十條  青交所在收到中止或終結(jié)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料及其所提出的中止或終結(jié)情形進(jìn)行審核，必要時(shí)可向相關(guān)方進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并在相關(guān)情況審查、核實(shí)完畢之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否中止或終結(jié)交易的決定。

第十一條　青交所對(duì)交易項(xiàng)目作出中止、終結(jié)決定的，青交所有權(quán)對(duì)項(xiàng)目當(dāng)前報(bào)價(jià)暫緩確認(rèn)或不予確認(rèn)。

第十二條　青交所決定中止或終結(jié)交易的，在青交所網(wǎng)站上進(jìn)行公告，并向委托方、符合資格的意向方發(fā)出中止或終結(jié)交易通知；決定不予中止或終結(jié)交易的，青交所應(yīng)向申請(qǐng)人書面說(shuō)明理由。

第十三條　導(dǎo)致中止的情形消除后，青交所應(yīng)盡快恢復(fù)交易，并通知交易各方。交易項(xiàng)目在信息公告期間中止的，恢復(fù)交易后在青交所網(wǎng)站上的累計(jì)公告期不得少于原公告期限，且繼續(xù)公告的期限不得少于原公告期限的一半。

第十四條　終結(jié)的項(xiàng)目如需再次交易，委托方應(yīng)重新提交信息披露申請(qǐng)資料。

第十五條　申請(qǐng)人對(duì)青交所作出的不予中止、終結(jié)決定有異議的，其他相關(guān)主體對(duì)青交所作出的中止、終結(jié)決定有異議的，可以向青交所提出異議申請(qǐng)，青交所應(yīng)在查明情況后予以答復(fù)。

第十六條　中止或終結(jié)情形下保證金的處置，按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》執(zhí)行。因交易主體違反與交易相關(guān)的規(guī)定造成交易中止或終結(jié)的，違規(guī)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。

第十七條　本辦法與相關(guān)法律法規(guī)、政策、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和部門規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。

第十八條　本辦法由青交所負(fù)責(zé)解釋。

第十九條  本辦法自發(fā)布之日起施行。